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榆林市重點實驗室和工程技術(shù)研究中心建設管理辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范和加強榆林市級重點實驗室和工程技術(shù)研究中心的建設與運行管理，促進重點實驗室和工程技術(shù)研究中心高質(zhì)量發(fā)展，提升其服務科技、經(jīng)濟、社會發(fā)展能力，制定本辦法。

第二條市級重點實驗室和工程技術(shù)研究中心是榆林市科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是推動科技、經(jīng)濟與社會發(fā)展的重要力量。兩類平臺間既相對獨立，又互為支撐，形成布局合理、定位清晰、管理科學、開放共享、多元投入、動態(tài)調(diào)整的創(chuàng)新平臺建設發(fā)展體系。

第三條市級重點實驗室和工程技術(shù)研究中心按照需求引導、自愿申報、評審授牌、績效評估、事后補助”的原則組織實施。

第二章管理機構(gòu)及職責

第四條榆林市科學技術(shù)局(以下簡稱市科技局)是重點實驗室和工程技術(shù)研究中心的組織管理部門，主要職責是:

(一)制定重點實驗室和工程技術(shù)研究中心的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和扶持政策。

(二)編制重點實驗室和工程技術(shù)研究中心的建設指南。

(三)組織協(xié)調(diào)并處理重點實驗室和工程技術(shù)研究中心建設中的重大問題。

(四)負責重點實驗室和工程技術(shù)研究中心的增設、調(diào)整和撤銷，監(jiān)督和指導其建設與運行，

(五)組織開展考核評估，并根據(jù)考核評估結(jié)果擇優(yōu)支持、適時調(diào)整和淘汰摘牌

(六)其他事項。

第五條各縣(市)區(qū)、各產(chǎn)業(yè)園區(qū)科技管理部門，各市屬企事業(yè)單位主管部門，及榆林學院、榆林職業(yè)技術(shù)學院、神木職業(yè)技術(shù)學院等科研院所是重點實驗室和工程技術(shù)研究中心的歸口管理機構(gòu)，主要職責是:

(一)制定落實重點實驗室和工程技術(shù)研究中心扶持政策措施，規(guī)范管理流程。

(二)推薦屬地單位、所屬機構(gòu)申報重點實驗室和工程技術(shù)研究中心，組織開展申報、審核等工作，并對申報材料的真實性合規(guī)性負責。

(三)協(xié)助做好重點實驗室和工程技術(shù)研究中心的年度報告、重大事項調(diào)整、考核評估等管理工作。

(四)其他事項。

第六條重點實驗室和工程技術(shù)研究中心依托單位是其建設和運行管理的主體，主要職責是：

(一)組織申報重點實驗室和工程技術(shù)研究中心，并對申報材料的真實性、合規(guī)性負責。

(二)制定重點實驗室和工程技術(shù)研究中心建設規(guī)劃，明確建設方向及重點任務。

(三)建立健全規(guī)章制度與管理機制，促進重點實驗室和工程技術(shù)研究中心規(guī)范運行和健康發(fā)展。

(四)為重點實驗室和工程技術(shù)研究中心建設、運行和發(fā)展提供人員、設施、經(jīng)費及其他方面的保障，解決其建設與運行中的具體問題。

(五)向組織管理部門提交年度工作報告和評估材料，主動報告重大事項。

(六)其他事項。

第七條重點實驗室和工程技術(shù)研究中心負責人的主要職責是：

(一)全面負責重點實驗室和工程技術(shù)研究中心日常管理工作，組織、帶領成員完成工作任務;

(二)負責制定重點實驗室和工程技術(shù)研究中心發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃、設備設施采購計劃、人才培養(yǎng)計劃等；

(三)如實向建設單位報送重點實驗室和工程技術(shù)研究中心階段性成果或者重要進展，以及發(fā)展的重大事項或者問題。

第三章平臺類別及申報條件

第八條重點實驗室。重點實驗室是科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是組織高水平基礎研究和應用基礎研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、開展高水平學術(shù)交流的重要基地，是研究共性關(guān)鍵技術(shù)、增強技術(shù)輻射能力、推動產(chǎn)學研深度融合的重要平臺。主要任務是:圍繞學科發(fā)展前沿和榆林市經(jīng)濟社會發(fā)展的戰(zhàn)略目標，聚集和培養(yǎng)科技人才，研究解決重大科學問題和行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)，產(chǎn)出高水平、原創(chuàng)性科技成果，增強科技創(chuàng)新能力與競爭實力，為科技進步與經(jīng)濟社會持續(xù)發(fā)展提供知識、人才儲備和技術(shù)支撐。主要分為兩類：

(一)學科類重點實驗室。以高校、科研機構(gòu)、醫(yī)療機構(gòu)、事業(yè)單位等為建設主體，重點開展基礎和應用基礎研究;

(二)企業(yè)類重點實驗室。以企業(yè)為建設主體，重點開展應用基礎研究和產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研究。

具體申報條件如下:

1.在榆林市開展生產(chǎn)經(jīng)營活動3年以上，具有獨立法人資格的企事業(yè)單位。

2.重點實驗室定位和目標清晰、研究方向明確且不與我市已建市重點實驗室重復,研究內(nèi)容具有前瞻性和特色且與實驗室名稱相符合。原則上每家企業(yè)在同一技術(shù)領域只能申建1家市重點實驗室，最多不超過2家;高校、科研機構(gòu)、醫(yī)療機構(gòu)、事業(yè)單位等在同一技術(shù)領域已建有市重點實驗室的不能重復申報。

3.具有穩(wěn)定的經(jīng)費來源，保證每年為實驗室建設發(fā)展提供不低于30萬元的運行經(jīng)費(農(nóng)業(yè)領域不低于20萬元)。

4.擁有與實驗室研究方向相關(guān)的實驗室主任、副主任、學術(shù)帶頭人等科研隊伍和技術(shù)人員隊伍，其中實驗室主任應具有正高級專業(yè)技術(shù)職務(企業(yè)類可放寬為具有高級專業(yè)技術(shù)職務或博士學位)，固定研發(fā)人員須在10人以上(農(nóng)業(yè)領域須在8人以上)，且副高(含)以上職稱或具有博士學位人員比例不低于總?cè)藬?shù)的40%(農(nóng)業(yè)領域不低于總?cè)藬?shù)的30%)。

5.具備良好的科研和學術(shù)交流條件，有合理的管理體制和運行機制，有相對集中的科研實驗場地。實驗室科研用房面積100平方米以上，科研儀器設備及工具軟件原值不低于100萬元(農(nóng)業(yè)領域不低于60萬元)。

6.學科類重點實驗室成員近3年以依托單位名義主持承擔新立項的與實驗室研究方向相關(guān)的科研項目不少于10項(其中國家級項目不少于1項、省級項目不少于3項)，總經(jīng)費不低于200萬元(農(nóng)業(yè)領域不低于120萬元)。企業(yè)類重點實驗室的依托單位，上年度主營業(yè)務收入不低于500萬元(農(nóng)業(yè)領域不低于300萬元)，研發(fā)費用占主營業(yè)務收入比例不低于4%(農(nóng)業(yè)領域達到2.4%以上)，其中高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)費用占主營業(yè)務收入比例須高于國家規(guī)定的1%，年度研發(fā)費用500萬元以上的，不受此比例限制。

7.其他特殊條件按照每年度市科技局發(fā)布的通知和指南執(zhí)行。市重點實驗室資格有效期為5年。

第九條工程技術(shù)研究中心。依托高等院校、科研院所和科技型企業(yè)組建，面向我市行業(yè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，以開展共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及應用示范為目的的技術(shù)開發(fā)與應用平臺。其主要任務是整合創(chuàng)新資源,促進科技成果中試熟化，加快技術(shù)成果示范應用，推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。主要分為兩類:

(一)學科類工程技術(shù)研究中心。以高校、科研機構(gòu)、事業(yè)單位等為建設主體，重點開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及應用示范；

(二)企業(yè)類工程技術(shù)研究中心。以企業(yè)為建設主體，重點開展開展行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)。

具體申報條件如下:

1.依托單位為在榆林市開展生產(chǎn)經(jīng)營活動3年以上(含3年)的企事業(yè)單位。

2.基本具備工程技術(shù)試驗條件和基礎設施，有必要的檢測、分析、測試手段和工藝設備，具備承擔綜合性工程技術(shù)試驗任務和服務的能力。為創(chuàng)新中心提供充足的實驗場地，科研占用建筑面積須達到300平方米以上。企業(yè)類專用科研儀器設備原值不少于300萬元(農(nóng)業(yè)領域不少于180萬元)，學科類可降低至200萬元(農(nóng)業(yè)領域?qū)W科類可降低至120萬元)。

3.有一定數(shù)量較高水平的工程技術(shù)研究與工程設計人員組成的技術(shù)開發(fā)團隊。負責人應具有正高級專業(yè)技術(shù)職務(企業(yè)類可放寬為具有高級專業(yè)技術(shù)職務或博士學位)，研究開發(fā)人員10名以上(農(nóng)業(yè)領域8名以上)，其中高級職稱或博士研究生以上學歷人員的比例不低于30%(農(nóng)業(yè)類不低于20%)。

4.依托單位每年應給予工程研究技術(shù)中心穩(wěn)定的經(jīng)費投入和必要的科研儀器設備投入。企業(yè)類每年研發(fā)費用占主營業(yè)務收入比例須不低于4%(農(nóng)業(yè)領域不低于2.4%)，高新技術(shù)企業(yè)每年用于研究開發(fā)的經(jīng)費應高于國家規(guī)定1個百分點，年度研發(fā)費用500萬元以上的，不受此比例限制;學科類有較好的工程技術(shù)研究基礎，曾承擔并完成了國家、省上和市上重點科技任務。企業(yè)類建設投入不得少于年度總投入的50%(農(nóng)業(yè)領域不低于30%);學科類建設投入不得少于當年新增總投入的20%(農(nóng)業(yè)領域不得少于當年新增總投入的15%)。

5.擁有一定數(shù)量具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)成果或?qū)Ｓ屑夹g(shù)具有較好的科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績。企業(yè)類研究開發(fā)的產(chǎn)品在國內(nèi)市場上具有一定的競爭力，上年度產(chǎn)品銷售收入須達到500萬元以上(農(nóng)業(yè)領域必須達到300萬元以上);學科類應有較強的成果轉(zhuǎn)化能力和向企業(yè)轉(zhuǎn)移工程技術(shù)成果的成功經(jīng)驗，在該領域要有自己的具有一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)，或者具有明確的服務對象，并與之有良好的合作關(guān)系。

6.具有相對集中的研究方向、科學合理的組織架構(gòu)和規(guī)范有效的管理運行制度;有明確的目標定位和發(fā)展規(guī)劃，承擔過省級、市級重大科研任務的優(yōu)先認定。

7.其他特殊條件按照每年度市科技局發(fā)布的通知和指南執(zhí)行。市工程技術(shù)研究中心資格有效期為5年。

第十條各類別創(chuàng)新平臺依托單位科研作風學風建設良好，3年內(nèi)沒有發(fā)生重大科研誠信問題。擬建創(chuàng)新平臺固定人員5年內(nèi)沒有不良誠信記錄。

第四章平臺增設

第十一條對于市級重點實驗室、市級工程研究技術(shù)中心的資質(zhì)認定，流程如下：

(一)發(fā)布通知。市科技局根據(jù)全市科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃及技術(shù)創(chuàng)新需要，統(tǒng)一發(fā)布申報指南，明確具體申報要求。

(二)單位申報。申報單位根據(jù)年度申報指南的要求進行填報，并對填報內(nèi)容的真實性負責。

(三)屬地推薦。各縣(市)區(qū)、各產(chǎn)業(yè)園區(qū)科技管理部門，各市屬企事業(yè)單位主管部門，及榆林學院、榆林職業(yè)技術(shù)學院，神木職業(yè)技術(shù)學院等科研院所對申報材料的完整性、規(guī)范性、真實性、符合性進行審核并提出意見,對符合申報條件的給予推薦。

(四)形式審查。市科技局對申報材料進行形式審查，符合要求的進入綜合審查環(huán)節(jié)。

(五)綜合審查。市科技局按“競爭擇優(yōu)”原則，提出評審標準和要求，組織專家進行評審論證和實地考察。

(六)行政決策。市科技局各業(yè)務科室根據(jù)專家評審意見結(jié)合市委市政府重大部署和全市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺建設總體布局，提出認定建議，報局黨組會議審議。

(七)結(jié)果公示。市科技局根據(jù)專家綜合審查意見，提出擬批準組建的重點實驗室和工程技術(shù)研究中心名單，并進行公示(八)批準建設。公示期滿無異議后，市科技局統(tǒng)一下達同意組建的書面批復，申請單位按照批復進行重點實驗室和工程技術(shù)研究中心的組建工作，組建期原則上不少于3個月，不多于12個月。

(九)組建驗收。重點實驗室和工程技術(shù)研究中心完成組建任務后，由市科技局組織有關(guān)管理人員和專家進行驗收。對驗收合格的重點實驗室和工程技術(shù)研究中心，正式命名并進行授牌，對驗收不合格的限期半年進行整改，到期仍未達到驗收要求的，撤銷其組建資格。

第五章運行管理

第十二條完善組織架構(gòu)。重點實驗室和工程技術(shù)研究中心實行主任負責制，設主任1人,科研助理1人及其他人員若干名負責重點實驗室和工程技術(shù)研究中心的日常工作。主任及科研助理均為固定人員，由依托單位聘任，其他人員由固定人員和流動人員組成，固定人員包括本單位及正式聘(任)用的研究人員(含博士后)、試驗人員和管理人員，流動人員包括客座研究人員訪問學者、研究生。

重點實驗室和工程技術(shù)研究中心設立學術(shù)委員會，由依托單位聘任，報市科技局核準備案。學術(shù)委員會是創(chuàng)新平臺的學術(shù)指導機構(gòu)，負責審議重點實驗室和工程技術(shù)研究中心發(fā)展戰(zhàn)略、目標及研究方向定位，重大科研任務、重要學術(shù)活動以及年度報告和工作計劃等。學術(shù)委員會主任應聘請非依托單位人員擔任，且為本領域具有較高學術(shù)地位和影響力的知名專家。學術(shù)委員會委員應由國內(nèi)外優(yōu)秀專家組成，人數(shù)不少于5人，其中依托單位人員不得超過2人。學術(shù)委員會每年應至少召開一次全體會議，全體會議實到人數(shù)應不少于全體委員的三分之二，一位專家不得同時擔任三個以上創(chuàng)新平臺的學術(shù)委員會委員。

第十三條制定規(guī)章制度。重點實驗室和工程技術(shù)研究中心應重視和加強內(nèi)部管理，建立健全科研誠信、人才引進與培養(yǎng)、重大事項報告、科研工作及原始科研數(shù)據(jù)檔案管理、勤勉盡責、訪問學者、開放課題、年度報告及大事記等制度。

第十四條促進開放合作。重點實驗室和工程技術(shù)研究中心應加大開放力度，加強產(chǎn)學研聯(lián)合創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，開展學術(shù)交流和產(chǎn)學研對接活動，吸引國內(nèi)外高水平研究人員開展合作研究。

第十五條實行年度報告制度。重點實驗室和工程技術(shù)研究中心每年定期按要求提交上一年度運行報告和當年工作計劃。市科技局可自行組織專家或委托第三方機構(gòu)開展運行監(jiān)測和數(shù)據(jù)分析。年度報告作為日?？己说闹匾獌?nèi)容。

第十六條實行考核評估制度。市科技局會同有關(guān)單位對重點實驗室和工程技術(shù)研究中心進行定期評估，評估周期原則上為5年，包括自評、專家評估、現(xiàn)場考察等形式。評估結(jié)果作為擇優(yōu)支持、適時調(diào)整、淘汰摘牌的重要依據(jù)。

第十七條實行重點實驗室和工程技術(shù)研究中心提檔升級培育制度。根據(jù)評估結(jié)果，結(jié)合重點領域規(guī)劃布局，培育和推動省級、國家級平臺建設。

第十八條實行重大事項調(diào)整備案制度。重點實驗室和工程技術(shù)研究中心需要更名、調(diào)整平臺主任或?qū)W術(shù)委員會及主任、合作單位或參加單位、研究方向等應報市科技局核準備案。

第十九條淘汰摘牌制度。管理部門可采取設定淘汰比例或末位淘汰的方式對發(fā)展不良的重點實驗室和工程技術(shù)研究中心進行淘汰摘牌。有下列情形之一的，應淘汰摘牌:

1.違反國家法律法規(guī)，受到重大處罰的；

2.違反財務、宣傳和保密規(guī)定，情節(jié)嚴重的；

3.違背科研誠信，科技倫理規(guī)范，弄虛作假或提供虛假材料和不真實數(shù)據(jù)的；

4.不接受或不配合市科技局開展檢査、考核、評估、監(jiān)督的:5.無特殊情況未按要求提交年度報告的；

6.考核評估結(jié)果為不合格等次的；

7.依托單位不能保障創(chuàng)新平臺正常運行的；

8.依托單位自行要求撤銷摘牌的;

9.其他原因。

第六章支持措施

第二十條對運行良好的重點實驗室和工程技術(shù)研究中心，重點支持培育，擇優(yōu)推薦申報建設省級、國家級平臺。

第二十一條視平臺類型、實施主體、領域方向、建設(運行)成效、盈利預期(狀況)不同，采取擇優(yōu)立項、適當補助等方式支持。

第七章附則

第二十二條統(tǒng)一中文名稱格式為：榆林市+專業(yè)技術(shù)領域+重點實驗室/實驗室/工程技術(shù)中心/科技創(chuàng)新中心等

第二十三條本辦法涉及的支持經(jīng)費具體數(shù)額，參照《關(guān)于加快實施科技創(chuàng)新和人才強市戰(zhàn)略引領高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》獎補實施細則執(zhí)行，具體根據(jù)當年下達的專項資金額度確定。對于政府已經(jīng)給予專項資金支持的省實驗室，不再給予重復補貼，國家、省另有規(guī)定的從其規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條本辦法由市科技局負責解釋，我市現(xiàn)有相關(guān)重點實驗室和工程技術(shù)研究中心納入本辦法管理，原相關(guān)建設管理辦法同時廢止。

第二十五條本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期至2028年6月1日。

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